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澳门上葡京开户官方网址注册因销售基金代填危害问卷,安然银行大连分行违规遭罚
发布时间:10-14

中新经纬客户端3月19日电 据证监会网站消休,日前,大连证监局公布《闭于对安然银行股份有限公司大连分行采取责令更正行政监督治理措施的决议》,其中指出安然银行大连分行保存违规。

大连证监局指出,安然银行大连分行保存以下问题:

一、未向基金投资者公开基金产品危害评价方法,违反《证券投资基金销售治理法子》第六十一条的规定。

二、花园广场支行基金销售人员正在对投资者举行危害接受能力调查与评价工作中,保存未经投资者答应,擅自代投资者填写危害接受能力调查问卷的状况。上述举动违反《证券投资基金销售治理法子》第五十九条的规定。

大连证监局外示,依据《证券投资基金销售治理法子》第八十七条的规定,大连证监局决议对安然银行大连分行采取责令更正的行政监督治理措施。安然银行大连分行应对投资者适当性治理方面保存的问题当真整改,并于2019年3月31日前向大连证监局提交书面整改陈诉。(中新经纬APP)



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